第 1 题

　　证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.业务申请书

　　Ⅱ.业务和技术系统准备情况说明

　　Ⅲ.业务方案和内部管理规定等相关文件

　　Ⅳ.营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交以下材料：①业务申请书;②证券经纪、证券自营业务资格证明文件;③业务方案和内部管理规定等相关文件;④《业务协议》和《股票质押式回购交易风险揭示书》样本;⑤业务和技术系统准备情况说明;⑥负责股票质押回购的高级管理人员与业务联络人的姓名及其联系方式;⑦上交所要求的其他材料。

　　第 2 题

　　下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

　　Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

　　Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议

　　Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

　　第 3 题

　　关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 10 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定

　　Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定

　　Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料

　　Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会提交更新资料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作目内向中国证监会提交更新资料。

　　第 4 题

　　下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是( )。

　　Ⅰ.保证金比例、维持担保比例

　　Ⅱ.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

　　Ⅲ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

　　Ⅳ.纠纷解决途径

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：①融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式;②保证金比例、维持担保比例、可充抵保金的证券的种类及折算率、担保债权范围;③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;④客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;⑤融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;⑥违约责任;⑦纠纷解决途径;⑧其他有关事项。

　　第 5 题

　　公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的 40%

　　Ⅲ.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息

　　Ⅳ.债券的利率不超过银行利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元;②累计债券余额不超过公司净资产的 40%;③最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。

　　第 6 题

　　证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

　　Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币 3000 万元

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前 1 年未发生变化，信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录

　　Ⅳ.具有 2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近 2 年每年财务顾问业务收入不低于 100 万元

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格;②实缴注册资本和净资产不低于人民币 500 万元;③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前 1 年未发生变化，信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录;⑥具有 2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近 2 年每年财务顾问业务收入不低于 100万元;⑦有证券从业资格的人员不少于 20 人，其中，具有从事证券业务经验 3 年以上的人员不少于 10 人，财务顾问主办人不少于 5 人;⑧中国证监会规定的其他条件。

　　第 7 题

　　资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括( )。

　　Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　Ⅱ.安全保管资产管理业务资产

　　Ⅲ.出具资产托管报告

　　Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：①安全保管资产管理业务资产;②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;④出具资产托管报告;⑤资产管理合同约定的其他事项。

　　第 8 题

　　证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括( )。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅲ.接受客户委托，买卖证券

　　Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。第Ⅲ项属于正常行为。

　　第 9 题

　　下列关于公司股东的义务，表述正确的有( )。

　　Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

　　Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

　　Ⅲ.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益

　　Ⅳ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

　　第 10 题

　　基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.处 3 万元以上 50 万元以下罚款

　　Ⅲ.处 5 万元以上 50 万元以下罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 万元以上 30 万元以下罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处 5 万元以上 50 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处 3 万元以上 30 万元以下罚款。