【1】客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列( )行为。

　　I.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

　　II.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金

　　III.以客户的资产向他人提供融资或者担保

　　IV.强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查关于客户资产保护的相关规定。客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列行为：(1)非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。(2)除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金。(3)以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。

　　【2】证券公司监督管理条例规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　I.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为

　　II.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书

　　III.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　IV.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

　　A. I、II B. I、II、IV

　　C. I、III、IV D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。证券公司监督管理条例规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1)合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为。(2)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(3)证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(4)证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

　　【3】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。

　　I.经营证券经纪业务已满2年

　　II.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　III.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　A.Ⅰ、II

　　C.II、III

　　B.III、Ⅳ

　　D.I、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】I项说法错误，应为：“经营证券经纪业务已满3年”;Ⅳ项说法错误，应为：“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

　　【4】下列选项中，属于操纵证券市场手段的有( )。

　　Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】I项属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。

　　【5】有限责任公司的董事会行使的职权包括( )。

　　Ⅰ.执行股东会的决议

　　Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅳ.修改公司章程

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】有限责任公司的董事会行使下列职权：

　　(1)召集股东会，并向股东会报告工作。

　　(2)执行股东会的决议。

　　(3)决定公司的经营计划和投资方案。

　　(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。

　　(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

　　(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。

　　(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。

　　(8)决定公司内部管理机构的设置。

　　(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。

　　(10)制定公司的基本管理制度。

　　(11)公司章程规定的其他职权。

　　【6】以下选项中，对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有( )。

　　Ⅰ.本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例

　　Ⅱ.前20名股东

　　Ⅲ.前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务

　　Ⅳ.股东中的战略投资者持股及其简况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅱ应当是前10名股东;Ⅲ应当是前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

　　【7】 ( )人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

　　Ⅰ.发行人

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券服务机构

　　Ⅳ.投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

　　【8】下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。

　　Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

　　Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

　　Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(2)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(4)中国证监会要求的其他事项。

　　【9】证券交易所的监管职能包括( )。

　　Ⅰ.对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。Ⅲ、Ⅳ项属于中国证券监督管理委员会的职能。

　　【10】关于股票交易，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为

　　Ⅱ.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行

　　Ⅳ.柜台交易是大宗交易的唯一类型

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易;Ⅳ大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。