【1】关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录

　　B.证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

　　C.证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票

　　D.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司依法履行诚信的义务。

　　证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

　　【2】证券公司对客户负有( )，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

　　A.忠诚义务

　　B.诚信义务

　　C.保证客户盈利的义务

　　D.保护客户财产不受侵害义务

　　【答案】B

　　【解析】本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

　　【3】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司股东出资的规定。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　【4】证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括( )。

　　A.证券公司的名称、住所

　　B.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

　　C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序

　　D.证券公司的会计制度、会计报表

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司变更公司章程重要条款的规定。公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：

　　(1)证券公司的名称、住所。

　　(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。

　　(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。

　　(4)证券公司的解散事由与清算办法。

　　(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　【5】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.3

　　B.5

　　C.7 D.9

　　【答案】A

　　【解析】本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　【6】关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是( )。

　　A.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

　　B.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或名称应当一致

　　C.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

　　D.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　【7】不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是( )。

　　A.客户进行证券的申购

　　B.证券公司弥补亏损

　　C.客户进行证券交易的结算或者客户提款

　　D.客户支付与证券交易有关的佣金

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司客户交易结算资金管理的规定。

　　除下列情形外不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：

　　(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。

　　(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。

　　【8】证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　【9】证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括( )。

　　A.参股及控股情况

　　B.负债及或有负债情况

　　C.经营管理状况

　　D.员工薪酬

　　【答案】D

　　【解析】证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

　　【10】下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。

　　A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　【答案】D

　　【解析】信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。