【1】以公司相互之间的法律上的关系为标准，可以将公司分为( )。

　　I.总公司与分公司

　　II.母公司与子公司

　　III.上市公司与非上市公司

　　IV.有限责任公司与股份有限公司

　　A. II、IV

　　B. I、II

　　C. II、III

　　D. III、IV

　　【答案】B

　　【解析】本题考查公司的种类。以公司相互之间的法律上的关系为标准，亦即以公司之间在财产上、人事上、责任承担上的相互关系为标准，可将公司分为总公司与分公司、母公司与子公司。

　　【2】设立有限责任公司，应当具备的条件有( )。

　　I.股东符合法定人数

　　II.有公司住所

　　III.股东共同制定公司章程

　　IV.公司法定代表人

　　A. II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III

　　【答案】D

　　【解析】本题考查有限责任公司的设立和组织机构。

　　设立有限责任公司，应当具备下列条件：

　　(1)股东符合法定人数;

　　(2)股东出资达到法定资本最低限额;

　　(3)股东共同制定公司章程;

　　(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;

　　(5)有公司住所。

　　【3】股票发行价格可以( )。

　　I.等于票面金额

　　II.高于票面金额

　　III.低于票面金额

　　IV.等于零

　　A. II、III、IV

　　C. I、II

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　【4】证券法的适用范围有( )。

　　I.我国境内，股票的发行和交易

　　II.我国境内，公司债券的发行和交易

　　III.政府债券的上市交易

　　IV.政府投资基金份额的上市交易

　　A. I、III、IV

　　B. I、III

　　C. I、II、III

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券法的适用范围。

　　在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市易，适用本法。

　　【5】证券的发行、交易活动，必须实行的原则有( )。

　　I.公平

　　II.公开

　　III.公正 IV.公认

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　【6】包销协议应载明的事项包括( )。

　　I.当事人的名称

　　II.包销证券的种类

　　III.包销的付款方式

　　IV.包销的费用和结算办法

　　A. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、III

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券承销业务的种类、承销协议的主要内容。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　【7】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括( )。

　　I.上市报告书

　　II.公司章程

　　III.公司营业执照

　　IV.公司债券募集办法

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查股票上市的条件、申请和公告。

　　申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

　　(1)上市报告书;

　　(3)公司章程;

　　(2)申请公司债券上市的董事会决议;

　　(4)公司营业执照;

　　(5)公司债券募集办法; (6)公司债券的实际发行数额;

　　(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　【8】下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有( )。

　　I.公司有重大违法行为

　　II.公司最近一年连续亏损

　　III.未按照公司债券募集办法履行义务

　　IV.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查股票上市的条件、申请和公告。

　　公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

　　(1)公司有重大违法行为;

　　(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

　　(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;

　　(4)未按照公司债券募集办法履行义务;

　　(5)公司最近2年连续亏损。

　　【9】下列属于损害客户利益的欺诈行为的有( )。

　　I.违背客户的委托为其买卖证券

　　II.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　III.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　IV.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查虚假陈述、信息误导和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　【10】基金份额持有人享有下列( )权利。

　　I.分享基金财产收益

　　II.参与分配清算后的剩余基金财产

　　III.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

　　IV.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

　　A. I、II

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、III、IV D. III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本题考查基金份额持有人的权利。

　　(1)分享基金财产收益。

　　(2)参与分配清算后的剩余基金财产。

　　(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。

　　(4)按规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。

　　(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。

　　(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。

　　(7)基金合同约定的其他权利。