【1】证券投资顾问业务的内部控制要求包括(　　)。

　　I、证券投资顾问人员管理制度要求

　　II、证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求

　　III、保证与服务方式、业务规模相话应

　　IV、业务留痕管理和档案保存要求

　　A.I、II、III、 B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察证券投资顾问业务的内部控制要求。题干中四项明显皆正确。

　　【1】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取(　　)等行政监管措施。

　　I、出具警示函 II、责令参加培训

　　III、责令定期报告 IV、监管谈话

　　V、认定为不适当人选 VI、拘留

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV、VI

　　C.I、II、IV、V D.II、III、IV、V

　　【答案】C

　　【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可采取出具警示函、责令参加培训、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

　　【2】有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

　　A.合规负责人

　　B.合规部

　　C.证券安全监管负责人

　　D.监事会

　　【答案】A

　　【解析】考察合规负责人的概念。

　　合规负责人有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　【1】《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定证券公司应当制定(　　)，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

　　A.信息隔离制度 B.业务隔离制度

　　C.跨墙管理制度 D.人员隔离制度

　　【答案】C

　　【解析】考察跨墙管理制度的概念。

　　【2】证券公司管理敏感信息的基本原则是(　　)，是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

　　A.责任自负则 B.需知原则

　　C.分散投资原则 D.理智投资原则

　　【答案】B

　　【解析】证券公司管理敏感信息的基本原则是需知原则，是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

　　【3】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。

　　A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

　　C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为监控

　　D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

　　【答案】B

　　【解析】考察跨越信息隔离墙管理。

　　证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，应当履行跨墙审批程序。A选项错误;

　　合规部门负责记录跨墙情况，有权对跨墙人员行为监控。C选项错误;

　　跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。D选项错误。

　　【4】证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是( )。

　　A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

　　B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

　　C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

　　D.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

　　【答案】D

　　【解析】考察内幕消息的范围。

　　持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕消息。