【1】证券公司为证券资产管理客户的证券公司，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】B

　　【解析】证券公司为证券资产管理客户的证券公司，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　【2】不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的情形包括(　　)。

　　I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　II.净资产低于实收资本的50%

　　III.或有负债达到净资产的50%

　　IV.不能清偿到期债务

　　A.I、II、III B.III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】C

　　【解析】成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定：

　　1、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;

　　2、净资产低于实收资本的50% ，或者或有负债达到净资产的50% ;

　　3、不能清偿到期债务。

　　【3】下列(　　)属于证券公司章程中的重要条款。

　　I.证券公司的名称、住所 II.证券公司股东出资份额

　　III.证券公司对外投资 IV.证券公司专业人员数量

　　A.II、IV B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III D.I、III

　　【答案】D

　　【解析】证券公司章程中的重要条款是指规定下列事项的条款：

　　(1)证券公司的名称、住所;

　　(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;

　　(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;

　　(4)证券公司的解散事由与清算办法;

　　(5)其他事项。

　　【4】证券公司解聘合规负责人，自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.3 B.6

　　C.10 D.15

　　【答案】A

　　【解析】证券公司解聘合规负责人，自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　【5】在下列(　　)情形下，可动用客户委托资金。

　　I.佣金支付 II.资产担保

　　III.资产融资 IV.证券申购

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：

　　(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。

　　(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。

　　(3)法律规定的其他情形。

　　【6】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东实际控制人资格的申请，自受理之日起(　　)月，作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.1个

　　B.2个

　　C.3个

　　D.6个

　　【答案】C

　　【解析】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月，作出批准或者不予批准的书面决定。