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2020年证券从业资格证法律法规考点习题:证券投资基金法

来源 :中华考试网 2020-06-05

  【2】基金的运作方式,说法错误的是( )。

  A.开放式基金,基金份额总额是固定的

  B.封闭式基金,在合同期限内不得申请赎回

  C.基金合同应该约定基金的运作方式

  D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式

  【答案】A

  【解析】开放式基全,即采用开放式运作方式的基金,是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

  【3】非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不超过( )人。

  A.150 B.200

  C.250 D.300

  【答案】B

  【解析】非公开募集基金:应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金;且不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

  【1】基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处于( )万元以下的罚款。

  A.3 B.5

  C.20 D.10

  【答案】B

  【解析】基金管理人或者基金托管人不接规定召集基金份领持有人大会的,责令改正,可以处于5万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

  【2】基金份额登记机构伪造、篡改基金份额登记数据的,责令改正,给予警告,并处( )罚款。

  A.3万元以上10万元以下

  B.10万元以上30万元以下

  C.10万元以上50万元以下

  D.10万元以上100万元以下

  【答案】D

  【解析】基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处10万元以上100万元以下罚款,并责令其停止基金服务业务。

  对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处3万元以上30万元以下罚款。

  【3】未经注册登记,擅自公开或变相公开募集基金的,责令停止,没收违法所得,并处以所筹集资金金额( )以下的罚款。

  A.1%

  B.3%

  C.5%

  D.7%

  【答案】C

  【解析】未经注册,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。

  对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下罚款。

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