【1】根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合股份有限公司首次公开发行股票并上市的条件的有(　　)。

　　I.公司发行股票前股本总额为人民币5000万元

　　II.公司上一年度违反物权法法规受到罚款的行政处罚

　　III.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　IV.公司财务会计报告有虚假记载

　　A.I、II、III B.II、III C.II、IV D.I、III

　　【答案】D

　　【解析】考察股票上市的条件。

　　1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;2)公司股本总额不少于人民币3000万元;3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;

　　4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　【2】根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有(　　)。

　　I.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的80%

　　II.公司最近3年连续亏损

　　III.公司对财务会计报告作虚假记载

　　IV.公司发生重大诉讼

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】考察股票暂停交易的情形。

　　①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　【3】根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其债券上市的有(　　)。

　　I.公司最近两年连续亏损

　　II.未按照公司债券募集办法履行义务

　　III.公司解散或者被宣告破产的

　　IV.发行债券公司所募集的资金不按照核准的用途使用

　　A.I、III B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察债券暂停交易的情形。

　　①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近2年连续亏损。

　　Ⅲ属于债券终止交易的情形。其他三项都属于债券暂停交易的情形。

　　【4】根据《证券法》的规定下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是(　　)。

　　A.上市公司应在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告并予以公告

　　B.上市公司应在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告并予以公告

　　C.上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况

　　D.上市公司中期报告和年度报告均须记载董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

　　【答案】D

　　【解析】上市公司年度报告需要披露董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况。而中期报告并不用。

　　【5】某上市公司监事会共有5名监事，其中监事王某、李某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为王某、李某并未能认真履行职责，因此一致决议改选范某、罗某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是(　　)。

　　A.中期报告 B.季度报告

　　C.年度报告 D.临时报告

　　【答案】D

　　【解析】公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于重大事件，应提交临时报告。

　　【6】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是(　　)。

　　A.监事会共5名监事，其中2名发生变动 B.上市公司收购的有关方案

　　C.财务总监发生变动 D.增加注册资本

　　【答案】C

　　【解析】公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动，是内幕信息，而财务总监并不包含其中。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

　　【1】上市公司收购的方式有(　　)。

　　I.要约收购

　　II.协议收购

　　III.强制收购

　　IV.抵押收购

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III

　　【答案】A

　　【解析】投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

　　【2】根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有(　　)。

　　I.投资者依其可实际支配的上市公司股份表決权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

　　II.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任

　　III.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%

　　IV.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

　　A.I、III、IV B.II、III、IV

　　C.I、II D.III、IV

　　【答案】A

　　【解析】投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会“半数以上”成员选任。

　　因此II错误。

　　【1】以欺骗手段骗取发行核准，已发行的证券，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

　　A.1%以上5%以下 B.1%以上10%以下

　　C.2%以上5%以下 D.2%以上10%以下

　　【答案】A

　　【解析】发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　【2】证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担(　　)的法律责任。

　　A.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款

　　B.责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可

　　C.责令关闭或者撤销相关业务许可

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

　　【答案】A

　　【解析】《证券法》规定证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　【3】擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于(　　)罚款。

　　A.30万元以上60万元以下 B.15万元以上60万元以下

　　C.10万元以上30万元以下 D.3万元以上30万元以下

　　【答案】D

　　【解析】发行人、上市公司擅自改变募集资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于3万元以上30万元以下罚款。