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2020年证券从业资格考试法律法规章节试题:证券二级市场

来源 :中华考试网 2020-06-03

  【1】下列行为构成背信运用受托财产罪的是( )。

  I.银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或造成重大损失的

  II.证券公司单独或合谋,集中资金优势连续买卖,操纵证券价格

  III.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重的

  IV.期货经纪公司违背受托义务,擅自动用客户资金,情节特别严重的

  A.II、IV B.I、III

  C.III、IV D.I、II

  【答案】C

  【解析】考察背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

  ①擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;

  ②虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产,或擅自运用多个客户资金或其他委托、信托的财产的;

  ③其他情节严重的情形。

  I项属于吸收客户资金不入账罪;II项属于操纵证券价格罪。

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  【2】下列行为可能构成内幕交易罪的有( )。

  I.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

  II.内幕信息知情人过失泄露内幕信息

  III.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券

  IV.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易

  A.II、IV

  B.I、III

  C.III、IV

  D.I、II

  【答案】C

  【解析】内幕交易、泄露内幕信息是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或卖出该证券,或从事与该内幕信息有关的期货交易,或泄露该信息,或明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。

  【3】证券公司的从业人员诱骗投资者买卖证券,情节特别恶劣的,所受的处罚为( )。

  I.8年徒刑

  II.并处30万元以上60万元以下的罚款

  III.15年徒刑

  IV.并处15万元的罚款

  A.III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

  【答案】B

  【解析】考察诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任。证券交易所、期货交易所、证券公司、 期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或证券期货监督管理部门的 工作人员,故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证 券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处1 万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。

  【4】下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。

  I.商业银行

  II.证券交易所

  III.期货经纪公司

  IV.律师事务所

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

  【答案】D

  【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,具体指商业银行、证券交易所期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构。

  【5】利用内幕信息从事期货交易,有违法所得的,所受的处罚为( )。

  A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  B.没收违法所得,并处10万元以上50万元以下的罚款

  C.处2万元以上20万元以下罚金

  D.处5年以下有期徒刑

  【答案】A

  【解析】利用内幕信息从事期货交易,有违法所得的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

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