【11】关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是( )。

　　I、证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

　　II、任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　III、从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格

　　IV、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。I、II、III、IV项明显正确。

　　【12】证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明( )。

　　I、介绍业务的范围

　　II、代客户支付保证金等辅助业务的范围

　　III、介绍业务对接规则

　　IV、执行期货保证金安全存管制度的措施

　　A.II、III B.I、III

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围;执行期货保证金安全存管制度的措施;介绍业务对接规则;客户投诉的接待处理方式;报酬支付及相关费用的分担方式;违约责任;中国证监会规定的其他事项。

　　【13】证券公司代销基金产品，发生( )情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。

　　I、以低于成本的销售费用销售基金

　　II、因正当商业目的降低基金销售费用水平

　　III、采取抽奖或送实物的方式销售基金

　　IV、基金募集申请在完成注册前向公众分发、公布宣传推介材料

　　A.II、III、IV B.I、III

　　C.I、IV D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察《证券投资基金销售管理办法》。

　　第68条规定：基金募集申请在完成向中国证监会注册前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额;

　　第82条规定：不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，不得以低于成本的销售费用销售基金;

　　第90条规定：违反上述68条和82条的，责令改正，单处或并处警告、3万元以下罚款。

　　【14】下列说法正确的有( )。

　　I、证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别

　　Ⅱ、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务

　　Ⅲ、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离

　　A.II、III、IV B.I、III

　　C.I、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】Ⅰ项，证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。

　　【15】以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围

　　B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品

　　C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外

　　D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

　　【答案】D

　　【解析】D项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

　　【16】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有( )。

　　A.介绍业务对接规则

　　B.客户投诉的接待处理方式

　　C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度

　　D.报酬支付及相关费用的分担方式

　　【答案】C

　　【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：

　　①介绍业务的范围;

　　②执行期货保证金安全存管度的措施;

　　③介绍业务对接规则;

　　④客户投诉的接待处理方式;

　　⑤报酬支付及相关费用的分担方式;

　　⑥违约责任;

　　中国证监会规定的其他事项。

　　【17】根据《证券公司另类投资子公司管理规范)》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是( )。

　　A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务

　　B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务

　　C.上市公司并购重组业务

　　D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务

　　【答案】B

　　【解析】另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《证券公司另类投资子公司管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。