【13】证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有( )。

　　I、公司名称、地址、联系方式、投诉电话

　　II、证券投资顾问服务的内容和方式

　　III、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

　　IV、证券投资顾问不得代客户作出投资决策

　　A.I、II、III B.I、II

　　C.II、III D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察风险揭示环节的规范要求。

　　证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

　　(1)公司名称地址联系方式投诉电话证券投资咨询业务资格等;

　　(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;

　　(3)证券投资顾问服务的内容和方式;

　　(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;

　　(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　【14】证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过( )，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。

　　I、中国证监会网站

　　II、中国证券业协会网站

　　III、公司网站

　　Ⅳ、营业场所

　　A.I、II B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列基本信息：

　　①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;

　　②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。

　　【15】证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受( )等利益相关者的干涉和影响。

　　I、个人投资者

　　II、证券发行人

　　III、上市公司

　　IV、基金管理公司

　　A.I、II B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》第7条，证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

　　【16】为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立( )制度。

　　I、内部控制

　　II、隔离墙

　　III、跨越隔离墙

　　IV、证券研究报告合规审查

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。具体要求是必须建立：

　　①隔离墙制度与跨越隔离墙管理;

　　②静默期制度。

　　【17】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处( )的罚款。

　　A.一万元以上，五万元以下

　　B.五万元以上，八万元以下

　　C.二万元以上，五万元以下

　　D.五万元以上，十万元以下

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第33条，证券、期货投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由地方证管办(证监会)处一万元以上，五万元以下的罚款;情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或撤销其业务资格的处罚。

　　【18】取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为( )。

　　A.证券咨询师

　　B.证券分析师

　　C.证券投资顾问

　　D.证券研究员

　　【答案】B

　　【解析】从事证券投资咨询业务的人员分为两类：

　　①在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

　　②向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

　　同人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

　　【19】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以( )通知方式解除协议。

　　A.书面

　　B.口头

　　C.邮件

　　D.电话

　　【答案】A

　　【解析】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

　　【20】我国的证券分析师是指具有( )资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

　　A.一般证券从业

　　B.一般证券执业

　　C.证券投资咨询执业

　　D.承销与保荐执业

　　【答案】C

　　【解析】我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等。

　　【21】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是( )。

　　A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

　　B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节

　　73/118C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

　　D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

　　【答案】A

　　【解析】A项，根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，证券投资咨询机构利用”荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

　　【22】公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令清理违规业务等监管措施。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算机构

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会及其派出机构

　　【答案】D

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

　　【23】证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报( )备案。

　　A.证券交易所

　　B.住所地证监局

　　C.证监会

　　D.住所地证监局和中国证券业协会

　　【答案】D

　　【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。

　　【24】证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】D

　　【解析】考察内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　【25】证券基金经营机构使用符合下列( )情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。

　　I、与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

　　II、提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

　　III、提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上

　　IV、最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】II项，提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表。