【21】证券投资咨询从业人员违反( )的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。

　　A.证券法

　　B.证券从业人员执业行为准则

　　C.证券从业人员资格管理实施细则

　　D.证券投资销售管理办法

　　【答案】B

　　【解析】从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。

　　【22】证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )的行为。

　　I、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　II、预测和承诺本机构服务的股票收益

　　III、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　IV、代理委托人从事证券投资

　　A.II、III、IV B.I、III、IV

　　C.I、II、III D.I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】投资咨询机构及其从业人员从事服务业务不得有下列行为：

　　(1)代理委托人从事证券投资。

　　(2)与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失。

　　(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

　　(4)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息。

　　(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　【23】根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括( )。

　　A.信托机构业务部门的管理人员

　　B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员

　　C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员

　　D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

　　【答案】A

　　【解析】从事证券业务的专业人员是指：

　　①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

　　②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

　　【答案】A

　　【解析】从事证券业务的专业人员是指：

　　③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

　　④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;

　　⑤证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　【24】保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

　　A.30 B.20

　　C.15 D.6

　　【答案】B

　　【解析】对保荐机构资格申请，中国证监会自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　【25】下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是( )。

　　A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志

　　B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任

　　C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份

　　D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

　　【答案】D

　　【解析】A项，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查;

　　B项，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任;

　　C项，保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

　　【26】证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将视情况依法采取( )。

　　I、监管谈话

　　II、责令处分有关人员

　　III、出具警示函

　　IV、处以10万元以上30万元以下的罚款

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】A

　　【解析】从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

　　【27】发行人在持续督导期间出现下列( )之一，情节严重的，可撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　I、实际盈利低于盈利预测达50%以上

　　II、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大

　　III、首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

　　IV、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：

　　1、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;

　　2、公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;

　　3、首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;

　　【答案】C

　　【解析】

　　4、首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或主营业务重组;

　　5、上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;

　　6、实际盈利低于盈利预测达20%以上。

　　【28】申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。

　　I、具备3年以上保荐相关业务经历

　　II、年满20岁，具有大学本科文凭

　　III、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　IV、未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】个人申请保荐代表人资格的条件：

　　1、具备3年以上保荐相关业务经历;

　　2、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

　　3、参加证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

　　4、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

　　5、未负有数额较大到期未清偿的债务;

　　6、中国证券业协会规定的其他条件。

　　【29】在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为( )。

　　I、以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同

　　II、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　III、向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

　　IV、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动

　　A.I、II B.II、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券经纪人不得为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

　　证券经纪人不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同协议;②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;③在执业过程中索取或收受客户款项和财物;④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;⑤违背职业道德的其他行为。

　　【30】中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。

　　I、监管谈话，重点关注

　　II、责令进行业务学习、出具警示函

　　III、没收违法所得

　　Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选

　　A.I、II B.II、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第62条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。