【1】证券公司风险控制指标无法达标严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区別情

　　形，对其采取下列措施( )。

　　I、责令停业整顿 II、指定其他机构托管、接管

　　III、撤销经营证券业务许可 IV、撤销

　　V、限制业务活动

　　VI、认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV、VI

　　C.I、II、IV、V D.II、III、IV、V

　　【答案】A

　　【解析】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会

　　可以区别情形，对其采取下列措施：

　　(1)责令停业整顿;

　　(2)指定其他机构托管、接管;

　　(3)撤销经营证券业务许可;

　　(4)撤销。

　　【2】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得

　　低于人民币( )元。

　　A.1000万

　　B.2000万

　　C.5000万

　　D.1亿

　　【答案】C

　　【解析】考察证券公司从事相关证券业务的净资本标准。

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于

　　人民币5000万元。

　　【3】证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。

　　A.1000万 B.2000万

　　C.5000万 D.1亿

　　【答案】B

　　【解析】考察证券公司从事相关证券业务的净资本标准。

　　证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

　　【4】除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营 、为客户提供

　　的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。( )

　　A.证券自营业务;融资或融券服务 B.证券经纪业务;融资或融券服务

　　C.证券自营业务;资产管理服务 D.证券经纪业务;资产管理服务

　　【答案】A

　　【解析】证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业

　　务的风险控制指标标准。

　　对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应

　　当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。

　　【5】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作

　　日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

　　A.10 B.15 C.20 D.30

　　【答案】C

　　【解析】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改

　　正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划

　　的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　【6】证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是( )。

　　A.风险覆盖率不得低于100%

　　B.资本杠杆率不得低于10%

　　C.流动性覆盖率不得低于100%

　　D.净稳定资金率不得低于100%

　　【答案】B

　　【解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：

　　①风险覆盖率不得低于100%;

　　②资本杠杆率不得低于8%;

　　③流动性覆盖率不得低于100%;

　　④净稳定资金率不得低于100%。

　　【7】证券公司应当至少每半年经( )签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具

　　体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东(大)会

　　D.高级管理人员

　　【答案】A

　　【解析】证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次

　　公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

　　证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情

　　况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

　　【8】证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起

　　( )个、( )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体

　　措施和期限。

　　A.3;1 B.5;1

　　C.5;3 D.7;5

　　【答案】A

　　【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生

　　之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

　　证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1

　　个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

　　【9】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。

　　A.1 B.3 C.5 D.7

　　【答案】B

　　【解析】证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当

　　自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

　　证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可

　　以撤销其有关业务许可。

　　【10】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作，并向( )履行风险报告义务。

　　A.首席风险官;证券公司董事会

　　B.首席风险官;子公司董事会

　　C.首席风险官;首席风险官

　　D.子公司董事会;子公司董事会

　　【答案】C

　　【解析】证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或分管与其职责相冲突的职务或部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。

　　【11】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。

　　I、限制业务活动

　　II、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利

　　III、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

　　IV、认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取　下列措施：

　　①限制业务活动;②责令暂停部分业务;③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;④责令更

　　换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权

　　利;⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;⑦中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。

　　【12】根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括( )。

　　I、推进风险文化建设

　　II、审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告

　　III、审议批准公司的风险偏好，风险容忍度以及重大风险限额

　　Ⅳ、任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：

　　①推进风险文化建设;

　　②审议批准公司全面风险管理的基本制度;

　　③审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;

　　④审议公司定期风险评估报告;

　　⑤任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇;

　　⑥建立与首席风险官的直接沟通机制;

　　⑦公司章程规定的其他风险管理职责。

　　【13】根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有( )。

　　I、证券公司应对流动性风险实施限额管理

　　II、证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整

　　III、证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标

　　Ⅳ、证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量，监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏

　　好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

　　证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整