【11】根据《证券法》，发行人不得在公告( )前发行证券。

　　A.股东大会决议

　　B.财务报告

　　C.公开发行募集文件

　　D.董事会决议

　　【答案】C

　　【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。

　　【12】下列关于上市公司收购的说法，错误的是( )。

　　A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让

　　D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间

　　【答案】C

　　【解析】C项，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

　　A项，收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准。

　　B项，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　D项，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　【13】擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于( )罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.15万元以上60万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.3万元以上30万元以下

　　【答案】D

　　【解析】发行人、上市公司擅自改变募集资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于3万元以上30万元以下罚款。

　　【14】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。

　　A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券

　　B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

　　C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元

　　D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

　　【答案】C

　　【解析】考察首次公开发行股票并上市。

　　(1)选项A：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券的，属于法定障碍;

　　(2)选项C：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。

　　【15】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。

　　A.公司上一年度实际控制人发生变更

　　B.公司的副总经理在控股股东中担任监事

　　C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理

　　D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚

　　【答案】B

　　【解析】考察首次公开发行股票并上市。

　　(1)选项A：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更;

　　(2)选项B、C：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以外的其他职务;

　　(3)选项D：发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责，属于法定障碍。

　　【16】某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是( )。

　　A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

　　B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

　　C.发行对象不得超过200人

　　D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

　　【答案】D

　　【解析】考察非公开发行股票。

　　《上市公司证券发行管理办法》第37条规定：

　　非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：

　　(一)特定对象符合股东大会决议规定的条件;

　　(二)发行对象不超过十名。

　　发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

　　【答案】D

　　【解析】考察非公开发行股票。

　　《上市公司证券发行管理办法》第38条规定：

　　上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：

　　①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;②本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让;③募集资金使用符合本办法第十条的规定;④本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

　　【17】某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是( )。

　　A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

　　B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕

　　C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定

　　D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行

　　【答案】C

　　【解析】考察公司债券的发行。

　　根据《公司债券发行试点办法》第21条规定：

　　首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

　　【18】为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )个月内不得买卖该种股票。

　　A.24

　　B.18

　　C.6

　　D.12

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券法》，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服

　　务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

　　【19】根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。

　　I.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元

　　II.公司有重大违法行为

　　III.公司最近3年连续亏损

　　IV.公司未按规定公开其财务状况

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察暂停股票上市的条件。

　　选项A：股本总额只要不少于3000万元即可。

　　【20】根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告，披露事件内容，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中，属于重大事件的有( )。

　　I.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

　　II.公司1/3以上监事辞职

　　III.公司董事会的决议被依法撤销

　　IV.公司经理被撤换

　　A.I、II、III B.I、II、IV

　　C.I、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。