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2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（六）
来源 :中华考试网 2020-05-15
中1.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管.主要监管措施包括( )。
Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.检查制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅰ
D.ⅡⅢ
2.根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为( )两个阶段。
Ⅰ.定价Ⅱ.初步询价
Ⅲ.竞价Ⅳ.累计投标询价
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
3.关于公司法对转投资的限制，下列说法中，错误的有( )。
Ⅰ.公司可以向任何其他企业投资
Ⅱ.除法律另有规定外.公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
Ⅲ.公司不能向其他合伙企业投资
Ⅳ.公司向其他企业的投资不得超过公司净资产的50%
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
4.下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.加强员工的内部管理.严禁证券从业人员买卖股票
Ⅱ.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
Ⅲ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
Ⅳ.在思想上提高认识.自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告.包括( )。
Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告
Ⅱ.向协会提交的推荐报告
Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
6.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢⅣ
7.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.集合资产管理计划推广期问的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅱ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
Ⅲ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的.应当通过专用交易单元进行
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
8.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与( )相匹配。
Ⅰ.客户的风险认知Ⅱ.客户的承受能力
Ⅲ.证券公司的投资经验Ⅳ.证券公司的风险控制水平
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
9.中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立( )用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
Ⅰ.资金集中交收账户Ⅱ.证券集中交收账户
Ⅲ.交收担保品证券账户Ⅳ.专用待清偿证券账户
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
10.《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。“通过其他方式进行资产交易”包括( )。
Ⅰ.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
Ⅱ.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
Ⅲ.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
Ⅳ.中国证监会根据诚实原则认定的其他情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
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