1.招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中(　　)。

　　Ⅰ.结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况.分析说明公司的资产周转能力

　　Ⅱ.披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势

　　Ⅲ.披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容

　　Ⅳ.披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　2.证券业从业人员申请执业证书的程序是(　　)。

　　Ⅰ.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表。连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构

　　Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查.电子

　　申请表提交协会

　　Ⅲ.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

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　　3.证券公司只能接受(　　)期货公司的委托从事介绍业务。

　　Ⅰ.有重大影响的Ⅱ.全资拥有的

　　Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一机构控制的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ1W

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.下列选项中属于内幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　Ⅱ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

　　Ⅲ.公司分配股利或增资计划

　　Ⅳ.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　5.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”

　　Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　Ⅲ.要设定特定的投资目标

　　Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　6.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.调整标的证券标准或范围Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

　　Ⅲ.调整融资、融券保证金比例Ⅳ.调整维持担保比例

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.从基金的类型来看，基金一般可以分为(　　)。

　　Ⅰ.成长型投资基金Ⅱ.收入型基金

　　Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　8.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括(　　)。

　　Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

　　Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

　　Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

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　　9.深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　　)为连续竞价时间。

　　Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　　Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　10.目前，我国债券质押式回购交易可在(　　)进行。

　　Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所

　　Ⅲ.场外交易市场Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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