1.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

　　Ⅰ.8股单笔买卖申报数量不低于30万股

　　Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份

　　Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手

　　Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

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　　2.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在(　　)进行查询核实，防止上当受骗。

　　Ⅰ.中国证券业协会网站Ⅱ.中国证监会网站

　　Ⅲ.国家财政部官网Ⅳ.中央银行官网

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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　　3.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.没收业务收入

　　Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　4.证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括(　　)。

　　Ⅰ.还款能力Ⅱ.诚信记录Ⅲ.投资经验Ⅳ.融资融券需求

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有(　　)。

　　Ⅰ.挪用公司资金

　　Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储

　　Ⅲ.擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

　　Ⅳ.为他人经营与所任职公司同类的业务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

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　　6.下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人

　　Ⅲ.证券公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.证券公司的控股股东、实际控制人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　7.下列选项中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.项目经理是高级管理人员

　　Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系

　　Ⅲ.实际控制人是公司的股东

　　Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

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　　8.证券自营业务的含义包括(　　)。

　　Ⅰ.经证监会批准Ⅱ.以营利为目的

　　Ⅲ.净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ.能够任意买卖有价证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　9.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实

　　Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

　　Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实

　　Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　10.发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.不得以任何方式操纵发行定价

　　Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

　　Ⅲ.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售

　　Ⅳ.不得干扰网下投资者正常报价和申购

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

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