证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规随堂习题(十)

来源 :中华考试网 2020-05-11

  1.上海证券交易所进行的证券买卖,可以采用大宗交易方式的有(  )。

  Ⅰ.8股单笔买卖申报数量不低于30万股

  Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份

  Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手

  Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币

  A.ⅢⅣ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅠⅡ

  D.ⅠⅣ

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  2.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,可以在(  )进行查询核实,防止上当受骗。

  Ⅰ.中国证券业协会网站Ⅱ.中国证监会网站

  Ⅲ.国家财政部官网Ⅳ.中央银行官网

  A.ⅠⅢ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅣ

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  3.保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有(  )。

  Ⅰ.没收业务收入

  Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

  Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可

  Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅠⅡⅢ

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  4.证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信,征信调查内容一般包括(  )。

  Ⅰ.还款能力Ⅱ.诚信记录Ⅲ.投资经验Ⅳ.融资融券需求

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  5.下列股份有限公司董事的行为中,不符合《公司法》规定的有(  )。

  Ⅰ.挪用公司资金

  Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储

  Ⅲ.擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

  Ⅳ.为他人经营与所任职公司同类的业务

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅣ

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  6.下列选项中,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施的有(  )。

  Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

  Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人

  Ⅲ.证券公司的董事、监事、高级管理人员

  Ⅳ.证券公司的控股股东、实际控制人

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

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  7.下列选项中,说法正确的有(  )。

  Ⅰ.项目经理是高级管理人员

  Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系

  Ⅲ.实际控制人是公司的股东

  Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅢ

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  8.证券自营业务的含义包括(  )。

  Ⅰ.经证监会批准Ⅱ.以营利为目的

  Ⅲ.净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ.能够任意买卖有价证券

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

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  9.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有(  )。

  Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实

  Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

  Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实

  Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

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  10.发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括(  )。

  Ⅰ.不得以任何方式操纵发行定价

  Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

  Ⅲ.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售

  Ⅳ.不得干扰网下投资者正常报价和申购

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅢ

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