1.下列关于公司的法律责任，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅱ.公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

　　Ⅲ.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正.处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款

　　Ⅳ.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的。由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是(　　)。

　　Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.经理Ⅲ.职Ⅰ代表Ⅳ.独立董事

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

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　　3.下列关于公开募集基金的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册

　　Ⅱ.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

　　Ⅲ.只能向不特定对象募集资金

　　Ⅳ.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　4.证券公司应当依法向社会公开披露的信息有(　　)。

　　Ⅰ.参股及控股情况Ⅱ.负债及或有负债情况

　　Ⅲ.高级管理人员薪酬Ⅳ.财务收支状况

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计

　　Ⅱ.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅

　　Ⅲ.公司分配当年税后利润时。应当提取利润的10%列入公司法定公积金

　　Ⅳ.资本公积金可以用于弥补公司的亏损

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.下列选项中，属于董事会职权的有(　　)。

　　Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告Ⅰ作

　　Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　Ⅲ.制定公司的基本管理制度

　　Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　7.证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.全国性证券交易所

　　Ⅲ.全国性证券登记结算机构Ⅳ.地方证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有(　　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.挪用客户账户上的资金

　　Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.利用传播媒介传播虚假信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　9.上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人Ⅳ.有过错的实际控制人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

　　Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

　　Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

　　Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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