1.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失

　　Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

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　　2.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明(　　)。

　　Ⅰ.联系人姓名Ⅱ.联系电话Ⅲ.机构名称Ⅳ.地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.规范

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有(　　)。

　　Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录

　　Ⅲ.资金余额Ⅳ.证券经纪人证书编号

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　5.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责

　　Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务

　　Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

　　Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

　　A.Ⅰ ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　6.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.下列关于客户资产保护的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　Ⅲ.客户的交易结算资金的存取.应当通过指定商业银行办理

　　Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　8.下列关于证券公开发行的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行

　　Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行

　　Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告的方式

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

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　　9.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有(　　)。

　　Ⅰ.公司的经营方针的重大变化

　　Ⅱ.公司重大的购置财产的决定

　　Ⅲ.公司的1/3董事发生变动

　　Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.下列属于我国《公司法》规范对象的有(　　)。

　　Ⅰ.合伙企业Ⅱ.有限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.个体Ⅰ商户

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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