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2020年证券从业资格考试法律法规随堂习题（四）
来源 :中华考试网 2020-05-08
中1.公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任有( )。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑
Ⅱ.对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑
Ⅲ.对其直接负责的主管人员。单处2万元以上20万元以下罚金
Ⅳ.对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
2.下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有( )。
Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点
Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度
Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡
Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
3.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )。
Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。
Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。
Ⅰ.集合计划的推广期限
Ⅱ.集合计划的管理期限
Ⅲ.集合计划的目标规模
Ⅳ.集合计划存续期间，委托人的参与和退出
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ.处5年以下有期徒刑
Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金
A.ⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
7.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有( )。
Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等
Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利
Ⅲ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同
Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
8.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有( )。
Ⅰ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务.
Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。
Ⅰ.现金Ⅱ.上市证券Ⅲ.央行票据Ⅳ.企业债券
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
10.证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括( )。
Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下
Ⅱ.客户人数在200人以下
Ⅲ.证券公司主管人员担任计划管理人
Ⅳ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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