1、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.调整标的证券标准或范围

　　Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

　　Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

　　Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立(　　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户

　　Ⅱ.融资专用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

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　　3、在集合资产管理计划中.客户主要享有的权利有(　　)。

　　Ⅰ.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

　　Ⅱ.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

　　Ⅲ.按合同约定承担投资风险

　　Ⅳ.知情的权利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

　　Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

　　Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、期货交易所不能从事的业务有(　　)。

　　Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资

　　Ⅲ.国债投资Ⅳ.自用不动产投资

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　6、下列关于公司登记的说法中，不正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记

　　Ⅱ.公司解散的，应当依法办理公司注销登记

　　Ⅲ.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记

　　Ⅳ.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

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　　7、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收全部财产

　　Ⅲ.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括(　　)。

　　Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　9、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润

　　Ⅱ.公司合并

　　Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续

　　Ⅳ.公司转让财产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的

　　Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　Ⅲ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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