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　　1、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　2、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

　　B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

　　C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

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　　3、下列不属于出资证明书必须记载的事项是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注册资本

　　C.出资证明书的编号

　　D.股东的出资日期

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　　4、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。

　　A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构

　　B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

　　C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构

　　D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

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　　5、下列属于董事会职权的是(　　)。

　　A.审议批准董事会的报告

　　B.对公司清算作出决议

　　C.修改公司章程

　　D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

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　　6、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

　　B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

　　C.有限责任公司的股东可以用劳务出资

　　D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

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　　7、下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是(　　)。

　　A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

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　　8、上市公司暂停股票上市交易的情形是(　　)。

　　A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

　　B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　C.公司被宣告破产

　　D.公司有重大违法行为

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　　9、下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是(　　)。

　　A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

　　B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

　　C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

　　D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

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　　10、下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是(　　)。

　　A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

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