1、证券公司应当向客户如实披露其(　　)等情况。

　　Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力

　　Ⅲ.业绩Ⅳ.公司规模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.由协会责令改正

　　Ⅱ.拒不改正的，给予纪律处分

　　Ⅲ.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚

　　Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　3、下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.安全保管资产管理业务资产

　　Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　Ⅲ.出具资产托管报告

　　Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令其限期改正

　　Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

　　Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案

　　Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　5、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东

　　Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有(　　)。

　　Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.责令改正，给予警告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.最近5年没有违法记录

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有良好的风险控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ

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　　8、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循(　　)原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　Ⅰ.独立Ⅱ.审慎Ⅲ.客观Ⅳ.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有(　　)。

　　Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得

　　Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.处1个月拘役

　　Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金

　　Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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