证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证法律法规模考试卷(十一)

来源 :中华考试网 2020-04-28

  1.发生下列( )情形的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

  Ⅰ.证券公司停止全部证券业务

  Ⅱ.证券公司解散

  Ⅲ.证券公司破产

  Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  2.证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列( )服务。

  Ⅰ.间接为期货交易提供担保

  Ⅱ.代客户保管交易密码

  Ⅲ.为期货交易提供融资

  Ⅳ.提供期货行情信息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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  3.下列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则的有( )。

  Ⅰ.安全

  Ⅱ.准确

  Ⅲ.完整

  Ⅳ.公开

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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  4.根据《中华人民共和国反洗钱法》,下列属于反洗钱罪上游犯罪的有( )。

  Ⅰ.毒品犯罪

  Ⅱ.单位犯罪

  Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪

  Ⅳ.贪污贿赂犯罪

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  5.下列关于股份有限公司股东大会会议召开前,通知会议召开时间、地点和审议事项的说法中,正确的有( )。

  Ⅰ.召开年度股东大会,应当于会议召开20日前通知各股东

  Ⅱ.召开临时股东大会,应当于会议召开15日前通知各股东

  Ⅲ.发行无记名股票的,应当于会议召开30日前公告

  Ⅳ.股东大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  6.根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。

  Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  7.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。

  Ⅰ.监管谈话,重点关注

  Ⅱ.责令进行业务学习,出具警示函

  Ⅲ.没收违法所得

  Ⅳ.责令公开说明,认定为不适当人选

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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  8.下列功能属于“荐股软件”功能的有( )。

  Ⅰ.预测某证券的价格走势

  Ⅱ.建议买入某证券

  Ⅲ.建议某天买入某证券

  Ⅳ.提供某证券的投资分析建议

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  9.提供证券投资顾问服务的人员应当( )。

  Ⅰ.取得投资咨询执业资格

  Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产

  Ⅲ.代理委托人从事证券投资

  Ⅳ.注册为证券投资顾问

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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  10.根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖( )。

  Ⅰ.境内上市交易的股票

  Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券

  Ⅲ.商业银行理财产品收益权

  Ⅳ.证券公司理财产品

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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