1.基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，( )不属于其破产财产或者清算财产。

　　Ⅰ.基金销售结算资金

　　Ⅱ.基金份额

　　Ⅲ.机构的自有资产

　　Ⅳ.机构经营获得的利润

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　2.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

　　Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

　　Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理

　　Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是( )。

　　Ⅰ.客户维持担保比例不得低于150%

　　Ⅱ.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%

　　Ⅲ.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

　　Ⅳ.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.公司债券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　Ⅲ.公司情况发生重大变化，但仍然符合公司债券上市条件

　　Ⅳ.公司最近2年连续亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有( )。

　　Ⅰ.保险公司

　　Ⅱ.期货经纪公司

　　Ⅲ.个人

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设立( )。

　　Ⅰ.战略发展委员会

　　Ⅱ.薪酬与提名委员会

　　Ⅲ.审计委员会

　　Ⅳ.风险控制委员会

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。

　　Ⅰ.由董事会以全体董事的过半数选举产生

　　Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定

　　Ⅲ.由公司章程规定

　　Ⅳ.由董事会主席决定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　8.冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算( )。

　　Ⅰ.被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0

　　Ⅱ.国债的折算率最高不超过70%

　　Ⅲ.权证的折算率为0

　　Ⅳ.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。

　　Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列各项中，属于证券投资咨询业务的是( )。

　　Ⅰ.接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

　　Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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