1、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列(　)情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

　　Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

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　　2、在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的有(　)。

　　Ⅰ.《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》

　　Ⅱ.《证券公司财务报表格式和附注》

　　Ⅲ.《关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》

　　Ⅳ.《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于(　)。

　　Ⅰ.扩大生产

　　Ⅱ.弥补亏损

　　Ⅲ.固定资产投资

　　Ⅳ.非生产性支出

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

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　　4、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有(　)。

　　Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

　　Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

　　Ⅲ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　Ⅳ.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、在证券发行与承销业务中，发行人和承销机构的禁止行为主要包括(　)。

　　Ⅰ.不得操纵发行定价、暗箱操作

　　Ⅱ.不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为

　　Ⅲ.不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助

　　Ⅳ.不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、证券公司自营业务的主要法律法规包括(　)。

　　Ⅰ.《中华人民共和国证券法》

　　Ⅱ.《证券公司证券自营业务指引》

　　Ⅲ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅳ.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的(　)等风险控制指标作出规定。

　　Ⅰ.净资本与负债的比例

　　Ⅱ.净资本与净资产的比例

　　Ⅲ.流动资产与流动负债的比例

　　Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、证券自营业务的禁止性行为主要有(　)。

　　Ⅰ.禁止内幕交易

　　Ⅱ.禁止操纵市场

　　Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券

　　Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9、资产管理合同应当包括的必备内容主要有(　)。

　　Ⅰ.客户资产的种类和数额

　　Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例

　　Ⅲ.投资目标和管理期限

　　Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列(　)条件之一的单位和个人。

　　Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

　　Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

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