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2020年证券从业资格证法律法规复习试题(十五)

来源 :中华考试网 2020-04-17

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  一、单项选择题

  1.根据《证券投资基金法》规定,我国封闭式基金的存续期大多在(  )年左右。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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  2.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(  )。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.1年

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  3.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得罚金。(  )

  A.2;1倍以上3倍以下

  B.5;1倍以上5倍以下

  C.3:2倍以上4倍以下

  D.5;3倍以上10倍以下

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  4.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金收益分配应(  )。

  A.每年不得多于一次

  B.每年不得少于一次

  C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

  D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

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  5.属于基金信息披露形式原则的是(  )。

  A.完整性

  B.易解性

  C.准确性

  D.公平披露

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  6.基金合同的主要披露事项不包括(  )。

  A.基金运作方式

  B.基金收益分配原则

  C.基金资产净值的计算方法和公告方式

  D.风险警示内容

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  7.基金上市交易公告书的编制主体是(  )。

  A.基金管理人

  B.基金托管人与基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金份额持有人

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  8.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(  )个月内,以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。

  A.9

  B.6

  C.3

  D.1

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  9.(  )对基金交易进行实时监控。

  A.证监会

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.商业银行

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  10.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于(  )年。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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