证券从业资格考试

导航

2020年证券从业资格证法律法规复习试题(十二)

来源 :中华考试网 2020-04-16

  为帮助广大考生在备考伊始夯实基础、把握重点、赢在起跑线上,2020年证券从业资格考试课程已经火热开设,详情请点击:2020年证券从业VIP班,30天突破60分,助力通关>> !

  1.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。

  A.法律

  B.法规

  C.部门规章

  D.其他规范性文件

查看试题解析 进入焚题库

  2.下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是( )。

  A.证券的存管和过户

  B.公布证券交易即时行情

  C.证券持有人名册登记

  D.证券账户、结算账户的设立

查看试题解析 进入焚题库

  3.根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则,证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应在开户后( )个交易日内报交易所备案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

查看试题解析 进入焚题库

  4.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.八年

查看试题解析 进入焚题库

  5.证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报( )备案。

  A.国务院

  B.财政部

  C.中国证监会

  D.中国人民银行

查看试题解析 进入焚题库

  6.发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责。

  A.首次公开发行股票并上市

  B.上市公司并购重组

  C.重大资产重组

  D.破产清算

查看试题解析 进入焚题库

  7.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报( )。

  A.证券公司注册地中国证监会派出机构

  B.证券公司注册地证券业协会

  C.证券公司所在地中国证监会派出机构

  D.证券公司所在地证券业协会

查看试题解析 进入焚题库

  8.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

查看试题解析 进入焚题库

  9.证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

查看试题解析 进入焚题库

  10.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法中,不符合要求的是( )。

  A.客观说明软件工具、中断设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

  B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏

  C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

  D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明起方法和局限

查看试题解析 进入焚题库

分享到

您可能感兴趣的文章