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　　1.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　2.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括(　)。

　　A.子公司的重大决策需要母公司决定

　　B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程

　　C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算

　　D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担

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　　3.按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后( )审核完毕。

　　A.5日内

　　B.15日内

　　C.30日内

　　D.45日内

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　　4.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

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　　5.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

　　A.内部董事人数占董事人数的1/6

　　B.证券公司有连任6年以上的独立董事

　　C.总经理和财务总监由同一人担任

　　D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

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　　6.证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.60

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　　7.申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　8.私募基金子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

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　　9.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　)内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.2个月

　　B.3个月

　　C.4个月

　　D.6个月

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　　10.集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起( )日内开始清算集合计划资产。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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