1.证券投资咨询人员违反( )的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。

　　①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的

　　②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的

　　③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的

　　④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　2.证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于( )。

　　①申请书

　　②公司基本情况申报表

　　③公司章程

　　④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　3.证券投资顾问执业行为准则包括( )。

　　①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

　　②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险

　　③提供投资建议应具有合理依据

　　④不得参与媒体证券节目

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.③④

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　　4.下列说法中正确的是( )。

　　①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

　　②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

　　③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

　　④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.②③④

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　　5.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是(　)。

　　①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户。

　　②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

　　③证券账户应当以证券公司的名义开立

　　④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

　　A.①②③

　　B.②④

　　C.①③④

　　D.①③

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　　6.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯(　)。

　　①利用募集的资金从事公司活动的

　　②发行数额达到300万元的

　　③转移或者隐瞒所募集资金的

　　④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

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　　7.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( )进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　①董事

　　②监事

　　③高级管理人员

　　④其他信息披露义务人

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　8.证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。

　　①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

　　②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

　　③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制

　　④建立客户投诉处理及责任追究机制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为( )。

　　①替客户办理账户开立、注销、转移

　　②与客户约定分享投资收益

　　③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　10.根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括( )。

　　①商业银行

　　②政策性银行

　　③证券公司

　　④专业基金销售机构

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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