1.按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，不属于双边法律关系的是(　)。

　　①民事借贷中的债权、债务法律关系

　　②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系

　　③股份有限公司各股东之间的法律关系

　　④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

　　A.①④

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

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　　2.股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列(　)情形的，可以收购。

　　①减少公司注册资本

　　②与持有本公司股份的其他公司合并

　　③将股份奖励给本公司职工

　　④股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　3.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。

　　①协议

　　②拍卖竞价

　　③标购竞价

　　④集中竞价

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　4.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。

　　①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

　　②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

　　③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.②①③

　　D.③①②

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　　5.下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是(　)。

　　①公司名称和住所

　　②公司经营范围

　　③公司股份总数、每股金额和注册资本

　　④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

　　⑤董事会的组成、职权和议事规则

　　⑥公司的法定代表人

　　⑦监事会的组成、职权和议事规则

　　A.①②④⑤⑥⑦

　　B.①②③⑥⑦

　　C.①②③④⑤⑥⑦

　　D.①②③⑤⑥⑦

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　　6.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。

　　①创新型企业

　　②创业型企业

　　③成长型中小微企业

　　④成熟型企业

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　7.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。

　　①组织制定规章制度，并监督其实施

　　②审议批准年度合规报告

　　③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

　　④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

　　⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

　　⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

　　A.①②③④

　　B.②③④⑥

　　C.①③④⑤

　　D.②③⑤⑥

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　　8.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取( )等行政监管措施。

　　①自律惩戒措施

　　②出具警示函的措施

　　③责令参加培训的措施

　　④认定为不恰当人选的措施

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　9.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是( )。

　　①证券公司对金融产品承担担保责任

　　②因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　③因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　10.中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

　　①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　②《证券分析师执业行为准则》

　　③《证券登记结算管理办法》

　　④《证券经纪人管理暂行规定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

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