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2020年证券从业资格证法律法规复习试题（八）
来源 :中华考试网 2020-04-14
中1.股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是( )。
①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
②公司股本总额不少于人民币3000万元
③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
④股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
2.按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )万元以上( )万元以下罚金。
①2
②3
③20
④30
A.①②③
B.①②④
C.②②④
D.②①③
3.证券投资咨询人员，主要包括( )。
①证券咨询顾问
②证券投资顾问
③证券评估师
④证券分析师
A.①②
B.②③
C.②④
D.①④
4.期货公司可以从事的业务包括( )。
①股票期权经纪业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④
5.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
①1未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
6.下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是( )。
①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金
④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④
7.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是( )。
①由普通合伙人组成
②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织
④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
8.资产管理业务的基本要求包括( )。
①勤勉尽责
②充分了解客户
③资格审批
④业务融合
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
9.证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则( )。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
10.除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
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