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　　1.下列属于合规风险的是( )。

　　A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

　　C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

　　D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

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　　2.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人( )。

　　A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年

　　B.被证券业协会采取纪律处分未满3年

　　C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月

　　D.未通过证券从业人员年检

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　　3.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )承担全面风险管理的直接责任。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.各业务部门、分支机构和子公司

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　　4.按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，(　)，并处以3万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.给予警告;20

　　B.撤销证券从业资格;10

　　C.责令改正;20

　　D.给予警告;10

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　　5.下列选项中，属于托管人职责的是( )。

　　A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

　　B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

　　C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益

　　D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

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　　6.按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易(　)。

　　A.期货交易所

　　B.期货业协会的工作人员

　　C.证券公司的普通员工

　　D.期货保证金安全存管监控机构

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　　7.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　8.在上市公司收购行为完成后，收购人应当在(　)内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.15日

　　D.30日

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　　9.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过( )万元的交易，应当回避。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.80

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　　10.金融债券存续期间，发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告。

　　A.1月1日

　　B.4月1日

　　C.4月30日

　　D.5月1日

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