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2020年证券从业资格考试法律法规强化习题（十四）
来源 :中华考试网 2020-04-10
中1、下面属于私募基金宣传推介规范的是( )。
I.募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金
II.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
III.不得公开宣传
IV.募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
A.I、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
2、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下( )原则。
I.投资者利益优先
II.勤勉尽责
III.客观性
IV.有效性
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
3、沪港通和深港通的基本规则包括( )。
I.订单设计
II.订单修改
III.T+2交收制度
IV.额度控制
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
4、证券经纪业务的基本要素包括( )。
I.证券交易所
II.证券交易对象
III.委托人
IV.股票和债券的发行人
A.II、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III
5、A证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是( )。
I.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会
II.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
III.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加
IV.董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
6、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括( )。
I.担保物被强制平仓
II.融资融券成本增加
III.因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易
IV.因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易
A.III、IV
B.I、II、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
7、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取( ) 等行政监管措施。
I.出具警示函
II.责令参加培训
III.责令定期报告
IV.监管谈话
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
8、按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的( ) %，或者或有负债达到净资产的( ) %的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
I.20
II.30
III.40
IV.50
A.I、IV
B.III、IV
C.IV、IV
D.I、II
9、融资融券业务中，在以证券公司名义开立的( ) 内，应当为每一客户独立开立信用账户。
I.客户信用交易担保证券账户
II.客户信用交易担保资金账户
III.信用交易证券交收账户
IV.信用交易资金交收账户
A.I、IV
B.I、III、IV
C.III、IV
D.I、II
10、融资融券业务中，标的证券为股票，必须满足在过去3个月内没有出现下列( )情形。
I.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元
II.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%
III.日均震幅平均值与基准指数震幅平均值的偏离值超过5%
IV.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
A.I、II、IV
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV
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