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　　1.下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。

　　A.单处或者并处警告、1 万元以上 10 万元以下的罚款

　　B.单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　C.单处或者并处警告、5 万元以上 20 万元以下的罚款

　　D.单处或者并处警告、3 万元以上 30 万元以下的罚款

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　　2.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。

　　A.责令改正，给予警告

　　B.情节严重的，撤销相关业务许可

　　C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款

　　D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款

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　　3.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。

　　A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款

　　C.没收违法所得

　　D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

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　　4.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，除以 1 万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

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　　5.根据《证券法》第一百人十九条规定，发行人不符合发行条件，处以( )的罚款。

　　A.10 万以上 50 万以下

　　B.10 万以上 60 万以下

　　C.30 万以上 50 万以下

　　D.30 万以上 60 万以下

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　　6.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以( )的罚款。

　　A.10 万元以上 50 万元以下

　　B.20 万元以上 50 万元以下

　　C.30 万元以上 100 万元以下

　　D.10 万元以上 100 万元以下

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　　7.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以( )的罚款。

　　A.2 万元以上 30 万元以下

　　B.10 万元以上 30 万元以下

　　C.10 万元以上 50 万元以下

　　D.5 万元以上 20 万元以下

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　　8. 按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌( )情形的，应予立案追诉。

　　A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到 20 万元的

　　B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款 20 户的

　　C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 100 万元

　　D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 5 万元

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　　9. 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。

　　A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的

　　C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的

　　D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上的

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　　10.公司的发起人在公司成立后抽逃出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。

　　A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下

　　B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下

　　C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下

　　D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下

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