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2020年证券从业资格考试法律法规强化习题（九）
来源 :中华考试网 2020-04-08
中1、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括()。
I .有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
II. 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
III .部分股东或者发起人指定代表的证明
IV .国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.I 、III、 IV
D.II 、III 、IV
2、证券承销的方式有()。
I. 代销
II .包销
III. 助销
IV. 直销
A.I、 II
B.I、 II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III
3、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。
I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
II.证券公司的控股股东
III.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
IV.证券公司的董事
A.I 、II、 IV
B.I 、III、 IV
C.I 、II 、III、 IV
D.III、 IV
4、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。
I.传播虚假信息或者误导投资者的信息
II.接受他人委托从事证券投资
III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.I、 II
B.III、 IV
C.I 、III
D.II 、III 、IV
5、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。
I. 董事长
II. 总经理
III .经理
IV. 主任
A.I 、II
B.I、III
C.I、 II、 III
D.II、 III
6、有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。
I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
II.未通过证券从业人员年检
III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
IV.已取得证券从业资格
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III 、IV
D.I 、II 、III 、IV
7、基金销售机构应当建立完善的( )。
I. 基金份额持有人账户
II. 资金账户管理制度
III. 基金份额持有人资金的存取程序
IV. 授权审批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
8、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
I.从事内幕交易
II.买卖法律明文禁止买卖的证券
III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.I 、II 、III、 IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 IV
D.I、 III、 IV
9、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。
I. 姓名
II. 从业资质证明
III. 年龄
IV. 所在营业网点
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.III、 IV
10、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有()。
I .证券账户的开立
II .资金账户的注销
III. 建立及变更客户资金存管关系
IV. 客户证券账户转托管
A.I、 II、 III 、IV
B.II 、III
C.II、 III、 IV
D.I 、IV
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