1.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是( )。

　　①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制

　　②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职

　　③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率

　　④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　2.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。

　　①协议

　　②拍卖竞价

　　③标购竞价

　　④集中竞价

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　3.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。

　　①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见

　　②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩

　　③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金

　　④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

　　A.①

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　4.按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是( )。

　　①与投资者签订回购协议

　　②为投资者提供短期借贷

　　③在销售材料中表明零风险

　　④资产管理合同中约定保本

　　A.①③④

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　5.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下( )方而做出了规定。

　　①净资产指标

　　②利润指标

　　③系统配置

　　④部门设置

　　⑤信息披露

　　A.①②③④

　　B.①②③④⑤

　　C.①②③

　　D.①③④

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　　6. 下列属于基金托管业务基本规范的有( )。

　　①资产独立

　　②业务隔离

　　③资金存管

　　④保值增值

　　⑤估值复核

　　A.①②③④

　　B.①②③⑤

　　C.①②④⑤

　　D.①②③④⑤

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　　7.按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有( )。

　　①处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金

　　②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下罚款

　　③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其有接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

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　　8.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯( )。

　　①利用募集的资金从事公司活动的

　　②发行数额达到 300 万元的

　　③转移或者隐瞒所募集资金的

　　④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

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　　9.欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有( )。

　　①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金

　　③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库

　　④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①②

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　　10.试点初期，可冲抵保证金证券范围包括( )。

　　①证券交易所集中竟价交易系统挂牌上市的 A 股股票 ②基金

　　③债券 ④央行票据

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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