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2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（十）
来源 :中华考试网 2020-04-02
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1.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
2.获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向( )申请换发“经营证券业务许可证”。
A.证券行业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算机构
3.维持保证金比例超过( )时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于( )。交易所另有规定的除外。
A.250%;300%
B.250%;250%
C.300%;300%
D.300%;250%
4.( )是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A.融资融券业务
B.约定购回式证券交易
G.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
5.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是( )。
A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》
6.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。
A.通报批评;公开谴责
B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评;公开谴责;责令整改
7.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。
A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查
8.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。
A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上的
9.按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处( )年有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )万元以上 10万元以下罚金。
A.3;1
B.5;5
C.5;1
D.3;5
10.按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上( )倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.3;10
B.5;5
C.5;10
D.3;5
