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2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（八）
来源 :中华考试网 2020-04-02
中1.基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理( )。
①执业注册
②后续培训
③绩效考核
④执业年检
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
2.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有( )。
①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密
③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
3.下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是( )。
①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金
④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转人自有资金账户
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④
4.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引〈试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。
①全面了解客户
②全面计算收益
③对产品或服务分级
④适当性匹配
A.①②③
B.①②④
C.①③④
C.①②③④
5.下列说法中，正确的是( )。
①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令
②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托
③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担
④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④
6.沪港通和深港通的基本规则包括( )。
①订单设计
②订单修改
③T+2 交收制度
④额度控制
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
7.证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
8.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将( )告知客户。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
9.证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括( )。
①合作内容
②起止时间
③版面安排或者节目时间段
④项目负责人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
10.按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以( )年以下
有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )万元以上( )万元以下罚金。
①2
②3
③20
④30
A.①①③
B.①②④
C.②②④
D.②①③
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