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2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（一）
来源 :中华考试网 2020-03-30
中1、下列关于分公司法律地位的说法，正确的有( )。
Ⅰ.分公司具有独立的法人资格
Ⅱ.分公司独立承担民事责任
Ⅲ.分公司可以依法独立从事生产经营活动
Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由总公司承担
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
2、下列关于保荐代表人应遵守的职业道德准则说法，正确的有( )。
Ⅰ.保荐代表人不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
Ⅱ.保荐代表人的配偶可以持有发行人的股份
Ⅲ.保荐代表人不得以他人的名义持有发行人的股份
Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求
3、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施( )
I.责令停业整顿
II.指定其他机构托管、接管
III.撤销经营证券业务许可
IV.撤销
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
4、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是( )。
I.我国公民
II.在我国境内的外国人
III.组织
IV.国家
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
4、证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取( )行政监管措施。
I.责令改正
II.暂停业务
III.出具警示函
IV.责令定期报告
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
5、证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括( )。
I.基金募集与销售
II.基金的保值增值
III.基金的投资管理
IV.基金营运服务
A.II、III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
6、以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。
I.保守客户秘密
II.履行法定信息披露义务
III.完善客户沟通、投诉处理机制
IV.不得挪用、侵占客户资金
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
7、按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》证券业从业资格考试测试划分为( )。
I.一般从业资格考试
II.专项业务类资格考试
III.管理类资格考试
IV.法律类资格考试
A.I、II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III、IV
8、我国《公司法》规定，公司的公积金用于( )，但资本公积金不得用于弥补公司亏损。
I.弥补公司亏损
II.扩大公司生产经营
III.转公司资本
IV.对外担保
A.III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
9、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。
I.证券交易所
II.期货交易所
III.证券公司
IV.保险公司
A.II、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
10、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( ) 情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
I.未按规定划分产品或者服务风险等级的
II.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
III.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
IV.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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