1.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括()。

　　Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.期货交易具有的特征是( )。

　　Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ.投资者直接进入交易所进行买卖

　　Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　Ⅳ.交易对象是标准化合约

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.证券公司向客户融资，可以使用()。

　　Ⅰ.自有资金

　　Ⅱ.客户资金账户内有效期达到规定时间的资金

　　Ⅲ.公司贷款所得

　　Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

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　　4.下列关于委托受理手续的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实

　　Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

　　Ⅲ.在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视为确认了身份

　　Ⅳ.在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.期货品种既可以是()，也可以是()。

　　Ⅰ.实物商品

　　Ⅱ.即期交易

　　Ⅲ.金融产品

　　Ⅳ.远期交易

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ

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　　6.下列关于中国证券业协会监事会的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.监事会是协会工作的监督机构

　　Ⅱ.监事会每年至少召开一次会议

　　Ⅲ.监事会会议需三分之二以上成员出席

　　Ⅳ.监事会决议须经到会监事会成员三分之二以上表决通过

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

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　　7.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。

　　Ⅰ.暂停上市交易

　　Ⅱ.终止上市交易

　　Ⅲ.终止场外交易

　　Ⅳ.终止股份转让

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的(　)。

　　Ⅰ.产品特点

　　Ⅱ.盈利预期

　　Ⅲ.投资方向

　　Ⅳ.风险揭示

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.证券公司因()，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　Ⅰ.违反诚信管理措施

　　Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规

　　Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务

　　Ⅳ.撤销业务资格

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.证券的发行、交易活动必须遵循法律、行政法规，禁止()的行为。

　　Ⅰ.发布盈利预测信息

　　Ⅱ.欺诈

　　Ⅲ.内幕交易

　　Ⅳ.操纵证券市场

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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