证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习(七)

来源 :中华考试网 2020-03-26

  1.证券公司代销基金产品,允许的行为包括( )。

  Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费

  Ⅱ.从基金管理人处收取客户服务费

  Ⅲ.以低成本的销售费用销售基金

  Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金

  A I、III

  B I、II

  C III、IV

  D I、II、III、IV

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  2.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。

  Ⅰ.合法合规原则

  Ⅱ.集中管理原则

  Ⅲ.独立运行原则

  Ⅳ.岗位分离原则

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D Ⅲ、Ⅳ

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  3.证券公司从事证券经纪业务,错误的是()。

  I .挪用客户资产

  II. 向客户介绍证券金融产品的一般推介材料和相关信息

  III .接受客户全权委托

  IV .违背客户意愿

  A I、IV

  B I、III

  C I、III、IV

  D I、II、III、IV

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  4.有限责任公司的股东权利有( )。

  I.参与重大决策

  II.参与日常经营

  III.选举管理人

  IV.查阅和复制公司章程

  A I、II、III

  B I、II、III、IV

  C I、III、IV

  D II、III、IV

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  5.参加证券业从业资格考试的条件有()。

  Ⅰ.高中以上文化水平

  Ⅱ.有 3 年从业经验

  Ⅲ.具有完全民事行为能力

  Ⅳ.年满 18 周岁

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  6.期货交易的基本特征包括()。

  Ⅰ.合约标准化

  Ⅱ.场所固定化

  Ⅲ.结算统一化

  Ⅳ.商品特殊化

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  7.私募投资基金的投资范围包括( )。

  Ⅰ.股票

  Ⅱ.债券

  Ⅲ.基金份额

  Ⅳ.期货

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  8.下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述,正确的有()。

  Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度

  Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度

  Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度

  Ⅳ.持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成

  A Ⅰ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  9.客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。

  Ⅰ.担保物被强制平仓

  Ⅱ.融资融券成本增加

  Ⅲ.因标的证券终止上市,被提前了结融资融券交易

  Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易

  A Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ

  D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  10.股份有限公司章程必须载明的事项()。

  Ⅰ.公司名称和住所

  Ⅱ.公司设立方式和公司股份总数

  Ⅲ.每股金额和注册资本

  Ⅳ.公司法定代表人

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ

  D Ⅲ、Ⅳ

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