证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习(六)

来源 :中华考试网 2020-03-26

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  1.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定()。

  A 投资品种

  B 自营业务规模

  C 投资时机

  D 资产配置策略

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  2.以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是()。

  A 董事、监事、高级管理人员最近 2 年未因违法违规经营而受到行政处罚和刑事处罚

  B 信息系统安全稳定运行,最近 6 个月未发生因公司管理制度问题导致的重大事故

  C 经营证券经纪业务已满 3 年

  D 最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定

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  3.证券公司向客户融资融券,应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,客户维持担保比例为()。

  A 100%

  B 120%

  C 130%

  D 110%

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  4.下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。

  A 明确自营账户由自营业务部门统一管理

  B 建立完备的业绩考核和激励制度

  C 建立防火墙制度

  D 建立独立的实时监控系统

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  5.上市公司发行新股募足股款后,必须向()办理变更登记,并公告。

  A 国务院证券监督管理机构

  B 税务机关

  C 公司登记机关

  D 证券业协会

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  6.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(),根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

  A 6 个月内

  B 1 个月内

  C 3 个月内

  D 一年内

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  7.证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。

  A 客户自行承担

  B 证券公司承担

  C 证券公司经理承担

  D 客户和证券公司按比例承担

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  8.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务许可的,()。

  A 撤销其期货业务许可,没收违法所得

  B 罚款 5 万元以上 30 万元以下

  C 罚款 10 万元以上 30 万元以下

  D 罚款 10 万元以上 50 万元以下

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  9.以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的()作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定的银行。

  A 20%

  B 30%

  C 40%

  D 50%

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  10.下列有关股份有限公司注册资本的表述中,错误的是()。

  A 采取发起方式设立的,公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的 30%

  B 采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记相关登记的实收股本总额

  C 采取发起方式设立的,注册资本为在公司登记相关登记的全体发起人认购的股本总额

  D 采取发起方式设立的,在缴足注册资本前,不得向他人募集股份

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