证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习(三)

来源 :中华考试网 2020-03-24

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  1.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  A.2

  B.3

  C.12

  D.6

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  2.下列属于公司高级管理人员的是( )。

  A.副董事长

  B.公司监事

  C.财务负责人

  D.公司董事

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  3.证券公司停业、解散或者破产的,应当经( )批准,并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.证券交易所

  C.证券业协会

  D.证券登记结算机构

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  4.《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是( )。

  A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市

  C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券

  D.经客户的委托为客户买卖证券

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  5.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,错误的是( )。

  A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

  B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

  C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

  D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

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  6.有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表( )表决权的股东通过。

  A.三分之一以上

  B.三分之二以上

  C.全部

  D.二分之一以上

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  7.证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

  A.每季度

  B.每月度

  C.每半年

  D.每年

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  8.下列关于公司的说法不正确的是( )。

  A.凡是依法设立的企业都是公司

  B.凡是依法设立的公司都是法人

  C.公司享有法人财产权

  D.公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人

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  9.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务不得相互抵销,这体现了基金财产的( )。

  A.独立性

  B.相对性

  C.绝对性

  D.混用性

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  10.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。

  A.行政拘留

  B.撤销任职资格或者证券从业资格

  C.警告

  D.罚款

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