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　　1.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A.2

　　B.3

　　C.12

　　D.6

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　　2.下列属于公司高级管理人员的是( )。

　　A.副董事长

　　B.公司监事

　　C.财务负责人

　　D.公司董事

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　　3.证券公司停业、解散或者破产的，应当经( )批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券登记结算机构

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　　4.《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是( )。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

　　C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

　　D.经客户的委托为客户买卖证券

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　　5.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是( )。

　　A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

　　B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

　　C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

　　D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

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　　6.有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表( )表决权的股东通过。

　　A.三分之一以上

　　B.三分之二以上

　　C.全部

　　D.二分之一以上

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　　7.证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A.每季度

　　B.每月度

　　C.每半年

　　D.每年

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　　8.下列关于公司的说法不正确的是( )。

　　A.凡是依法设立的企业都是公司

　　B.凡是依法设立的公司都是法人

　　C.公司享有法人财产权

　　D.公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人

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　　9.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销，这体现了基金财产的( )。

　　A.独立性

　　B.相对性

　　C.绝对性

　　D.混用性

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　　10.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

　　A.行政拘留

　　B.撤销任职资格或者证券从业资格

　　C.警告

　　D.罚款

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