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2020年证券从业资格考试法律法规冲试试题（十四）
来源 :中华考试网 2020-03-21
中【1】证券公司分支机构包括( )。
Ⅰ.从事业务经营的分公司
Ⅱ.证券营业部
Ⅲ.证券公司子公司
Ⅳ.期货子公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【2】内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【3】融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ( )
Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上
Ⅱ.债券信用评级在 AA 级(含)以上
Ⅲ.债券剩余期限在 2 年以上
Ⅳ.交易所规定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【4】下列说法中,正确的是( )。
Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
Ⅱ.在债券有效存续期间应每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告
Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【5】符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的
Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【6】中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或其他委托人违反公司治理规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的
Ⅳ.中国证监会认定的其他事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【7】资产支持证券可依法( )。
Ⅰ.继承
44/48
Ⅱ.交易
Ⅲ.转让
Ⅳ.出质
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【8】证券公司不得为客户开立信用账户的条件有( )。
I.缺乏风险承担能力
II.最近30个交易日日均证券类资产低于100万元
III.未按要求提供有关情况
IV.从事证券交易时间不足半年
A、I、II、III
C、I、III、IV
B、I、IV
D、I、II、III、IV
【9】下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有( )。
I.单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增
II.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式
III.股票的涨跌幅限制放宽至30%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制
IV.市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股
A、I、II、III
C、I、II、IV
B、II、III、IV
D、I、II、III、IV
【10】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是( )。
I.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是早否接受该项服务或产品
IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A、I、II
C、I、II、IV
B、II、III、IV
D、I、III、IV
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