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　　【1】下列关于证券公司信息技术治理的工作中，不属于董事会的职责的是( )。

　　A、审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

　　B、建立信息技术人力和资金保障方案

　　C、评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

　　D、组织实施董事会相关决议

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　　【2】下列关于证券公司首席信息官的职责及其任职条件说法正确的是( )。

　　A、从事信息技术相关工作8年以上

　　B、证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于2年

　　C、在证券监管机构、证券基金业自律组织任职6年以上

　　D、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或釆取重大行政监管措施

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　　【3】私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期。

　　A.12小时

　　B.24小时

　　C.2天

　　D.3天

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　　【4】证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在(　)都符合规定标准。

　　A.静态;任一时点 B.静态;某些时点

　　C.动态;任一时点 D.动态;某些时点

　　【5】了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者( )。

　　A.投资目标

　　B.投资经验

　　C.风险偏好及可承受损失

　　D.财务状况

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　　【6】证券公司应当(　　)计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

　　A.逐日

　　B.每周

　　C.逐月

　　D.每季度

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　　【7】按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有( )。

　　A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

　　B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

　　D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

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　　【8】根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形( )。

　　A.个人丧失偿债能力

　　B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

　　C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.执行合伙事务时有不正当行为

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　　【9】证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

　　A.高级管理层;委托机构

　　B.高级管理层;受托机构

　　C.董事会;委托机构

　　D.董事会;受托机构

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　　【10】证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。( )负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

　　A.董事会

　　B.高级管理人员

　　C.部门负责人 D.分支机构

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