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2020年证券从业资格考试法律法规冲试试题（十）
来源 :中华考试网 2020-03-20
中【1】证券自营业务的范围包括( )。
Ⅰ.一般上市证券的自营买卖
Ⅱ.兼并收购中的自营买卖
Ⅲ.一般非上市证券的买卖
Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【2】证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
Ⅰ.委托代理关系
Ⅱ.代理期间
Ⅲ.执业地域范围
Ⅳ.代理权限
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【3】下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任
Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任
Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任
Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任
A.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【4】证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。
Ⅰ.相应的变动情况
Ⅲ.价格
Ⅱ.种类
Ⅳ.数量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【5】下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券服务费用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【6】证券公司、证券投资咨询机构不得担任独立财务顾问说法正确的有( )。
I.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
II.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
III.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾间的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
IV.财务顾问不可为上市公司提供融资服务与担保
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
【7】下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的
Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【8】融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：
I.上市交易超过5个交易日的
II.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
III.基金持有户数不少于2000户
IV.基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
A. I、II、III
C. I、II、IV
B. I、III、IV
D. I、II、III、IV
【9】证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求包括( )。
I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
II .加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
III.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
IV.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离
A. I、II、III B. I、III、IV C. I、II、IV
D. I、II、III、IV
【10】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明( )事项。
I.“证券研究报告”字样
II.证券公司、证券投资咨询机构名称
III.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
IV.发布证券报告的时间
A. I、II、III
C. II、III
B. I、II、IV
D. I、II、III、IV
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