第 1 题

　　证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.业务申请书

　　Ⅱ.业务和技术系统准备情况说明

　　Ⅲ.业务方案和内部管理规定等相关文件

　　Ⅳ.营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 2 题

　　下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

　　Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

　　Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议

　　Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 3 题

　　关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 10 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定

　　Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定

　　Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料

　　Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会提交更新资料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 4 题

　　下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是( )。

　　Ⅰ.保证金比例、维持担保比例

　　Ⅱ.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

　　Ⅲ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

　　Ⅳ.纠纷解决途径

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 5 题

　　公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的 40%

　　Ⅲ.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息

　　Ⅳ.债券的利率不超过银行利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 6 题

　　证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

　　Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币 3000 万元

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前 1 年未发生变化，信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录

　　Ⅳ.具有 2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近 2 年每年财务顾问业务收入不低于 100 万元

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 7 题

　　资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括( )。

　　Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　Ⅱ.安全保管资产管理业务资产

　　Ⅲ.出具资产托管报告

　　Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 8 题

　　证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括( )。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅲ.接受客户委托，买卖证券

　　Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 9 题

　　下列关于公司股东的义务，表述正确的有( )。

　　Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

　　Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

　　Ⅲ.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益

　　Ⅳ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益

　　的，应当对公司债务承担连带责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 10 题

　　基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.处 3 万元以上 50 万元以下罚款

　　Ⅲ.处 5 万元以上 50 万元以下罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 万元以上 30 万元以下罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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