第 1 题

　　证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括( )。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.客户利益优先

　　Ⅳ.区别对待客户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 2 题

　　期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有( )。

　　Ⅰ.没收违法所得。并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 5 万元以上 10 万元以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款

　　Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 3 题

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有( )。

　　Ⅰ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务

　　Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证　的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 4 题

　　证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，当存在下列情形中的( )时，不得担任独立财务顾问。

　　Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　Ⅲ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

　　Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公任职

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 5 题

　　证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有( )。

　　Ⅰ.挪用客户资产

　　Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场

　　Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

　　Ⅳ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 6 题

　　下列有关证券公开发行的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的为公开发行证券

　　Ⅱ.发行人中请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　Ⅲ.公司公开发行的新股应最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 7 题

　　客户委托资产应当交由( )托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会认可的证券公司

　　Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 8 题

　　下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。

　　Ⅰ.违反规定为客户开立账户

　　Ⅱ.假借客户名义买卖证券

　　Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托

　　Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第 9 题

　　根据《证券公司监督管理条例》的规定，上市公司董事会秘书的职责包括( )。

　　Ⅰ.负责股东大会的筹备

　　Ⅱ.负责董事会会议的筹备

　　Ⅲ.负责文件的保管

　　Ⅳ.负责股东资料的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 10 题

　　我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括( )。

　　Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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